Hội thảo do Phó Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế và Tài chính Đoàn Thị Thanh Mai và Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi đồng chủ trì, nhằm hoàn thiện dự thảo trước khi trình Quốc hội xem xét tại Kỳ họp thứ Hai, khai mạc ngày 17/10.

Phó Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế và Tài chính của Quốc hội Đoàn Thị Thanh Mai.

Phát biểu khai mạc, bà Đoàn Thị Thanh Mai cho biết dự án Luật dự kiến được Quốc hội xem xét, thông qua tại kỳ họp tới. Hội thảo là dịp để cơ quan soạn thảo và thẩm tra tiếp tục lắng nghe ý kiến từ thực tiễn, tập trung tháo gỡ vướng mắc, cắt giảm thủ tục, tạo điều kiện phát triển thị trường vốn, đồng thời bảo đảm an toàn, minh bạch và quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.

Theo đại diện Bộ Tài chính, so với Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15),dự thảo lần này sửa đổi 44 điều, bổ sung thêm 1 điều và giữ nguyên 91 điều. Mục tiêu sửa đổi là tiếp tục cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện đầu tư kinh doanh và chi phí tuân thủ pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán; đồng thời đẩy mạnh chuyển đổi số, ứng dụng công nghệ thông tin, giao dịch điện tử, và hoàn thiện khung pháp lý cho một số mô hình mới phát sinh từ thực tiễn. Các quy định cũng được rà soát để bảo đảm thống nhất với hệ thống pháp luật hiện hành và phù hợp thông lệ quốc tế.

Tại hội thảo, các đại biểu cơ bản nhất trí với sự cần thiết sửa đổi luật, kỳ vọng các quy định mới sẽ nâng cao tính minh bạch, an toàn, hiệu quả của thị trường, đồng thời tạo điều kiện phát triển sản phẩm, dịch vụ và phương thức giao dịch mới.

Một số vấn đề được đề nghị làm rõ gồm: tiêu chí xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp đối với người đầu tư qua chứng chỉ quỹ; quy định người hành nghề chứng khoán không được đồng thời làm việc tại nhiều công ty nhằm kiểm soát xung đột lợi ích; quy định phù hợp cho hoạt động trong lĩnh vực tài sản mã hóa; và cơ chế, chính sách đãi ngộ người hành nghề chứng khoán.

Giải đáp về tiêu chí nhà đầu tư chuyên nghiệp, bà Nguyễn Thị Chân Phương, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cho biết người đầu tư qua chứng chỉ quỹ thường chưa có nhiều thời gian, kinh nghiệm hoặc kiến thức để tự đầu tư. Tuy nhiên, với các chứng chỉ quỹ được giao dịch, niêm yết và đặt lệnh qua công ty chứng khoán, có thể căn cứ vào danh mục đầu tư để xác định; riêng với quỹ ETF, cơ quan quản lý sẽ tiếp tục nghiên cứu thêm.

Về quy định người có chứng chỉ hành nghề không được đồng thời làm việc tại từ hai công ty chứng khoán trở lên, bà Chân Phương cho rằng đây là nguyên tắc phù hợp với thông lệ quốc tế và nguyên tắc của IOSCO — tổ chức mà Việt Nam là thành viên — nhằm kiểm soát xung đột lợi ích và bảo đảm quyền lợi nhà đầu tư. Lý do là người hành nghề có thể tiếp cận thông tin, dữ liệu liên quan đến khách hàng và hoạt động giao dịch, nên nếu làm việc tại nhiều công ty cùng lúc sẽ khó kiểm soát việc sử dụng, chuyển giao thông tin giữa các đơn vị.

Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi phát biểu tại hội thảo.

Đối với lĩnh vực tài sản mã hóa, người làm việc tại các tổ chức kinh doanh trong lĩnh vực này cũng sẽ phải có chứng chỉ hành nghề phù hợp, với nội dung đào tạo, sát hạch được bổ sung thêm kiến thức chuyên biệt. Tuy nhiên, người đang làm việc tại công ty chứng khoán sẽ không được đồng thời làm việc tại công ty tài sản mã hóa.

Từ những vấn đề được nêu, Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi đề nghị cơ quan soạn thảo tiếp tục rà soát kỹ các quy định trong dự thảo, bảo đảm cách diễn đạt rõ ràng, cụ thể, dễ hiểu và dễ áp dụng, hạn chế cách hiểu khác nhau, tránh phát sinh vướng mắc trong quá trình thực hiện, nhằm tạo thuận lợi cho doanh nghiệp và nhà đầu tư khi tham gia thị trường chứng khoán.

Kết luận hội thảo, bà Đoàn Thị Thanh Mai đánh giá cao các ý kiến đóng góp trách nhiệm, tâm huyết và sát thực tiễn của đại biểu. Ủy ban Kinh tế và Tài chính sẽ tổng hợp, nghiên cứu đầy đủ các ý kiến, đặc biệt là những vấn đề còn có quan điểm khác nhau hoặc vướng mắc phát sinh từ thực tiễn, trên cơ sở đó phối hợp với cơ quan soạn thảo hoàn thiện dự thảo Luật và báo cáo thẩm tra trước khi trình Quốc hội.